1.1. Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и иными актами законодательства устанавливают единые принципы организации и ведения учета ценных бумаг в депозитариях Республики Узбекистан, порядок выполнения депозитарных операций, организации документооборота и внутреннего контроля, а также определяют объемы и порядок составления отчетности.
(пункт 1.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 1.2 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(глава 2 дополнена пунктом 2.21приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 2.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 2.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 2.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 2.21 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 2.24 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(глава 2 дополнена пунктом 2.67 в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
3.1. В части второй статьи 54 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» предусмотрена ответственность депозитариев перед своими депонентами.
(пункт 3.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
4.1. В соответствии со статьей 25 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации.
(пункт 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(абзац девятый пункта 4.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 7.2 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 июня 2014 года № 2014-20 (рег. № 844-7 от 03.07.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 27, ст. 334)
(пункт 7.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 23 июня 2014 года № 2014-20 (рег. № 844-7 от 03.07.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 27, ст. 334)
7.5. Все виды ценных бумаг, указанные в пункте 7.3, выпущенные в обращение в безналичном виде подлежат обязательному хранению в Центральном депозитарии. В Центральном депозитарии хранятся документы, подтверждающие выпуск в обращение безналичных ценных бумаг.
7.7. Наличные ценные бумаги, указанные в пункте 7.3, принимаются на хранение и учет в депозитарии только после их регистрации в уполномоченном государственном органе и постановки на учет в Центральном депозитарии в установленном порядке.
7.8. Безналичные ценные бумаги, указанные в пункте 7.3, принимаются на учет в депозитарии только после их регистрации в уполномоченном государственном органе и постановки на учет в Центральном депозитарии в установленном порядке.
(абзац шестой пункта 13.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 14.6 дополнен пунктом 14.6¹ в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
(пункт 14.10 дополнен пунктом 14.10¹ в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
(пункт 19.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 25 ноября 2013 года № 2013-05 (рег. № 844-6 от 17.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 668)
(пункт 20.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 октября 2006 г. № 2006-11 «О внесении изменений и дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-2 от 06.12.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 48-50, ст. 495)
(пункт 21.5 дополнен пунктом 21.5¹ в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
(пункт 26.2.3 дополнен абзацем седьмым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
(пункт 29.1 дополнен абзацем седьмым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
(глава 30 дополнена пунктом 30.5 в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
31.6. Заявление на открытие счета депо предоставляется по форме в соответствии с приложением № 10 к настоящим Правилам (стандартам). Анкета юридического лица должна содержать перечень обязательных данных в соответствии с
приложением № 11 к настоящим Правилам (стандартам). Карточка счета депо юридического лица предоставляется по форме в соответствии с
приложением № 12 к настоящим Правилам (стандартам).
(абзацы второй — шестой пункта 31.6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 25 ноября 2013 года № 2013-05 (рег. № 844-6 от 17.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 668)
(абзац третий пункта 31.7 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(абзац второй пункта 31.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
35.1. В соответствии со статьей 25 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» корреспондентский (междепозитарный) счет депо должен быть открыт депозитарию только в Центральном депозитарии.
(пункт 35.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 35.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 36.1 дополнен пунктом 36.1¹ в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
(пункт 37.3 дополнен пунктом 37.3¹ в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
41.7. Для учета ценных бумаг, которые в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» могут храниться только в Центральном депозитарии, депозитарии открывают отдельный активный счет «НОСТРО».
(пункт 41.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 43.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункта 45.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
52.1.3. В соответствии со статьей 25 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» депозитарии обязаны вести учет фактов обременения ценных бумаг обязательствами, а также их прекращения.
(подпункт 52.1.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 53.4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 53.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 53.5 дополнен пунктами 53.5¹ и 53.5² в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 августа 2005 г. № 2005-08 «О внесении дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-1 от 18.10.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 41-42, ст. 325)
(пункт 53.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
53.7. Предписание уполномоченного государственного органа на разблокирование ценных бумаг кроме реквизитов, указанных в п. 53.4, должно содержать номер и дату ранее выданного предписания уполномоченного государственного органа на блокирование ценных бумаг.
(пункт 53.14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 53.16 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 53.19 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 53.25 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 53.26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 53.28 введен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 54.3.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 54.3.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 62.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
62.6. Глобальные операции в депозитарной системе начинает Центральный депозитарий, так как в соответствии со статьей 34 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и
разделом 9 настоящих Правил Центральный депозитарий осуществляет постановку на учет всех выпусков эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию, а также внесение в учетные регистры депозитария всех последующих изменений к проспектам эмиссий.
(пункт 62.6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(пункт 63.1.3 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(абзац третий пункта 63.2.1 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 63.2.2 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 63.2.5 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 63.3.3 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 64.3 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(абзац третий пункта 64.4 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 65.3 утратил силу приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(абзац третий пункта 65.4 исключен приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(абзац пятый пункта 68.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(подпункт «а» пункта 68.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(абзац девятый пункта 68.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 27 марта 2009 года № 2009-24 (рег. № 844-3 от 30.04.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 18, ст. 233)
(глава 68 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 октября 2006 г. № 2006-11 «О внесении изменений и дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-2 от 06.12.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 48-50, ст. 495)
(абзац пятый пункта 69.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 69.1 дополнен абзацем шестым приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(пункт 69.8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 10 апреля 2015 года № 2015-02 (рег. № 844-8 от 30.04.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 17, ст. 215)
(подпункт 75.1.1 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 25 ноября 2013 года № 2013-05 (рег. № 844-6 от 17.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 668)
(пункт 77.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 октября 2006 г. № 2006-11 «О внесении изменений и дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-2 от 06.12.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 48-50, ст. 495)
(пункт 77.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 октября 2006 г. № 2006-11 «О внесении изменений и дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-2 от 06.12.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 48-50, ст. 495)
77.5. Выписки со счета депо, выписки со счета депо за период, отчеты о выполнении операций, выдаваемые депозитариями (филиалами депозитария), должны иметь регистрационный номер, автоматически присваиваемый программным обеспечением депозитария, подпись исполнителя, руководителя соответствующего подразделения, руководителя депозитария (филиала депозитария) и оттиск основной печати депозитария (филиала депозитария), а также слова «ВЫДАЕТСЯ БЕСПЛАТНО» с «жирным» шрифтом, с использованием шрифта «Timеs Nеw Rоmаn» не менее 12 размера сверху в правом углу. (абзац первый пункта 77.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 25 ноября 2013 года № 2013-05 (рег. № 844-6 от 17.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 51, ст. 668)
(пункт 77.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 28 августа 2011 года № 2011-16 (рег. № 844-5 от 26.09.2011 г.) — СЗ РУ, 2011 г., № 39, ст. 404)
77.6. Депозитарий обязан разработать и утвердить внутренний порядок получения, создания, учета, хранения и выдачи документов, предусматривающий систему контроля за достоверностью сведений депозитария, хронологический и последовательный учет в разрезе корреспондентов и исполнителей, конкретную последовательность выполняемых действий при получении, создании, учете, хранении и выдаче документов, сведений депозитариям, с назначением сотрудника депозитария, ответственного за документацию, а также задачи, функции, обязанности и ответственность сотрудников, ответственных за документацию, и должностных лиц депозитария. (глава 77 дополнена пунктами 77.5 и 77.6 в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 27 октября 2006 г. № 2006-11 «О внесении изменений и дополнений в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности» (рег. № 844-2 от 06.12.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 48-50, ст. 495)
Наименование синтетического счета | Код счета |
АКТИВ | |
Наличные ценные бумаги в открытом хранении в депозитарии | 10-10-00 |
Безналичные ценные бумаги в открытом хранении в депозитарии | 10-11-00 |
Наличные ценные бумаги к погашению или аннулированию | 10-10-40 |
Безналичные ценные бумаги к погашению или аннулированию | 10-11-40 |
Ценные бумаги на проверке | 10-10-20 |
Ценные бумаги в пути | 12-12-00 |
Ценные бумаги на переоформлении | 12-12-30 |
Недостача ценных бумаг | 12-30-00 |
Ценные бумаги на хранении в другом депозитарии | 20-20-00 |
ПАССИВ | |
Ценные бумаги владельцев | 40-40-00 |
Ценные бумаги, обремененные обязательствами | 40-40-77 |
Ценные бумаги клиентов инвестиционного института | 46-40-00 |
Ценные бумаги, принятые на хранение от других депозитариев | 60-40-00 |
Ценные бумаги в доверительном управлении | 62-40-00 |
Ценные бумаги, владельцы которых не установлены | 80-80-00 |
Ценные бумаги, подлежащие размещению | 90-40-00 |
Ценные бумаги, выкупленные эмитентом | 90-90-00 |
Ценные бумаги к погашению | 90-90-10 |
Ценные бумаги к аннулированию | 90-90-11 |
| | | |
Дата | | поручение действительно до | |
| | | |
Поставщик | | | |
Наименование депонента |
|
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Ценная бумага | | | |
Код ЦБ | Наименование ценной бумаги | Количество ценных бумаг |
Цифрами | Прописью |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
Детали | | | |
открытое хранение | закрытое хранение | |
осуществить перерегистрацию в реестре |
| | | |
Депонент-Поставщик | | |
______________________________________ | | |
(должность) | | |
______________________________________ | | |
(Ф.И.О.) | | |
М.П. | ___________________ | | |
| (подпись) | | |
________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________ |
Место хранения | | | |
Наименование места хранения | |
Счет депо депонента | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Вхд. номер поручения | Дата исполнения «__» _____________________________ |
Дата приема «__» _________________ | Операционист____________________________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема | | |
Операционист ___________________ (Ф.И.О. и подпись) | Примечания: | |
| | | |
Приложения | |
№ | Наименование документа |
| |
| |
| |
| |
| |
Реквизиты | Пояснения |
№ поручения | Указывается номер регистрации поручения по нумерации депонента поставщика |
Дата | Указывается дата регистрации поручения депонентом-поставщиком |
Поручение действительно до | Указывается дата окончания срока действия поручения |
Поставщик | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование получателя ценных бумаг |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента — поставщика ценных бумаг |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-поставщика |
Ценная бумага | |
Код ЦБ | Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД |
Наименование ценной бумаги | Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента |
Количество ценных бумаг (цифрами) | Указывается цифрами количество ценных бумаг, подлежащих приему |
Количество ценных бумаг (прописью) | Указывается прописью количество ценных бумаг, подлежащих приему |
Детали | |
Открытое хранение | Данный квадрат перечеркивается при сдаче ценных бумаг в открытое хранение |
Закрытое хранение | Данный квадрат перечеркивается при сдаче ценных бумаг в закрытое хранение |
Перерегистрация в реестре | Данный квадрат перечеркивается, если депозитарий должен осуществить перерегистрацию ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг |
| |
| |
| |
| |
| | | |
Дата | | поручение действительно до | |
| | | |
Получатель | | | |
Наименование депонента |
|
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Ценная бумага | | | |
Код ЦБ | Наименование ценной бумаги | Количество ценных бумаг |
Цифрами | Прописью |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
Детали | | | |
открытое хранение | закрытое хранение | |
осуществить перерегистрацию в реестре |
| | | |
Депонент-Поставщик | | |
______________________________________ | | |
(должность) | | |
______________________________________ | | |
(Ф.И.О.) | | |
М.П. | ___________________ | | |
| (подпись) | | |
________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________ |
Место хранения | | | |
Наименование места хранения | |
Счет депо депонента | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Вхд. номер поручения | Дата исполнения «__» _____________________________ |
Дата приема «__» _________________ | Операционист____________________________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема | | |
Операционист ___________________ (Ф.И.О. и подпись) | Примечания: | |
| | | |
Приложения | |
№ | Наименование документа |
| |
| |
| |
| |
| |
Реквизиты | Пояснения |
№ поручения | Указывается номер регистрации поручения по нумерации депонента-получателя |
Дата | Указывается дата регистрации поручения депонентом-получателем |
Поручение действительно до | Указывается дата окончания срока действия поручения |
Получатель | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование получателя ценных бумаг |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента — получателя ценных бумаг |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя |
Ценная бумага | |
Код ЦБ | Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД |
Наименование ценной бумаги | Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента |
Количество ценных бумаг (цифрами) | Указывается цифрами количество ценных бумаг, подлежащих изъятию |
Количество ценных бумаг (прописью) | Указывается прописью количество ценных бумаг, подлежащих изъятию |
Детали | |
Открытое хранение | Данный квадрат перечеркивается при изъятии ценных бумаг в открытое хранение |
Закрытое хранение | Данный квадрат перечеркивается при изъятии ценных бумаг в закрытое хранение |
Перерегистрация в реестре | Данный квадрат перечеркивается, если депозитарий должен осуществить перерегистрацию ценных бумаг в реестре |
| |
| |
| |
| |
| | | |
Дата | | поручение действительно до | |
| | | |
Получатель | | | |
Наименование депонента |
|
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Поставщик | |
Наименование депонента | |
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Ценная бумага | | | |
Код ЦБ | Наименование ценной бумаги | Количество ценных бумаг |
цифрами | прописью |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
Деталиперевода | | | |
дата расчета | | | |
Основание |
| | | |
Депонент-получатель | | |
______________________________________ | | |
(должность) | | |
______________________________________ | | |
(Ф.И.О.) | | |
М.П. | ___________________ | | |
| (подпись) | | |
| | | |
________________________________________________________________________________________________________ |
(заполняется сотрудником депозитария) |
Вхд. номер поручения | Дата исполнения «__» _____________________________ |
Дата приема «__» _________________ | Операционист____________________________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема | | |
Операционист ___________________ (Ф.И.О. и подпись) | Примечания: | |
| | | |
Приложения | |
№ | Наименование документа |
| |
| |
| |
| |
| |
Реквизиты | Пояснения |
№ поручения | Указывается номер регистрации поручения по нумерации депонента-получателя |
Дата | Указывается дата регистрации поручения депонентом-получателем |
Поручение действительно до | Указывается дата окончания срока действия поручения |
Получатель | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование получателя ценных бумаг |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента — получателя ценных бумаг |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя |
Поставщик | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование поставщика данного Поручения |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-поставщика |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги |
Ценная бумага | |
Код ЦБ | Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД |
Наименование ценной бумаги | Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента |
Количество ценных бумаг (цифрами) | Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащие зачислению на счет депо |
Количество ценных бумаг (прописью) | Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащие зачислению на счет депо |
Детали перевода | |
Дата расчета | Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены |
Основание перевода | Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению |
| | | |
Дата | | поручение действительно до | |
| | | |
Получатель | | | |
Наименование депонента |
|
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Поставщик | |
Наименование депонента | |
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Ценная бумага | | | |
Код ЦБ | Наименование ценной бумаги | Количество ценных бумаг |
цифрами | прописью |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
Деталиперевода | | | |
дата расчета | | | |
Основание |
| | | |
Депонент-поставщик | | |
______________________________________ | | |
(должность) | | |
______________________________________ | | |
(Ф.И.О.) | | |
М.П. | ___________________ | | |
| (подпись) | | |
| | | |
________________________________________________________________________________________________________ |
(заполняется сотрудником депозитария) |
Вхд. номер поручения | Дата исполнения «__» _____________________________ |
Дата приема «__» _________________ | Операционист____________________________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема | | |
Операционист ___________________ (Ф.И.О. и подпись) | Примечания: | |
| | | |
Приложения | |
№ | Наименование документа |
| |
| |
| |
| |
| |
Реквизиты | Пояснения |
№ поручения | Указывается номер регистрации поручения по нумерации депонента-поставщика |
Дата | Указывается дата регистрации поручения депонентом-поставщиком |
Поручение действительно до | Указывается дата окончания срока действия поручения |
Получатель | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование получателя ценных бумаг |
Счет депо | Указывается номер счета деподепонента — получателя ценных бумаг |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя |
Поставщик | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование поставщика данного Поручения |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-поставщика |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя |
Ценная бумага | |
Код ЦБ | Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД |
Наименование ценной бумаги | Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента |
Количество ценных бумаг (цифрами) | Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Количество ценных бумаг (прописью) | Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Детали перевода | |
Дата расчета | Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены |
Основание перевода | Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению |
| | | |
Дата | | поручение действительно до | |
| | | |
Получатель | | | |
Наименование депонента |
|
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Поставщик | |
Наименование депонента | |
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Ценная бумага | | | |
Код ЦБ | Наименование ценной бумаги | Количество ценных бумаг |
цифрами | прописью |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
Деталиперевода | | | |
дата расчета | | | |
Основание |
| | | |
Депонент-поставщик | Депонент-получатель |
________________________________ | _____________________________________________ |
(должность) | (должность) |
_______________________________ | _____________________________________________ |
(Ф.И.О.) | (Ф.И.О.) |
М.П. | ______________ | М.П. | _____________________________ |
| (подпись) | | (подпись) |
| | | |
________________________________________________________________________________________________________ |
(заполняется сотрудником депозитария) |
Вхд. номер поручения | Дата исполнения «__» _____________________________ |
Дата приема «__» _________________ | Операционист____________________________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема | | |
Операционист ___________________ (Ф.И.О. и подпись) | Примечания: | |
| | | |
Приложения | |
№ | Наименование документа |
| |
| |
| |
| |
| |
Реквизиты | Пояснения |
№ поручения | Указывается внутренний номер регистрации поручения у депонента-поставщика или депонента-получателя |
Дата | Указывается дата регистрации поручения депонентом-поставщиком или депонентом-получателем |
Поручение действительно до | Указывается дата окончания срока действия поручения |
Получатель | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование получателя ценных бумаг |
Счет депо | Указывается номер счета деподепонента — получателя ценных бумаг |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя |
Поставщик | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование поставщика данного Поручения |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-поставщика |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя |
Ценная бумага | |
Код ЦБ | Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД |
Наименование ценной бумаги | Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента |
Количество ценных бумаг (цифрами) | Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Количество ценных бумаг (прописью) | Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Детали перевода | |
Дата расчета | Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены |
Основание перевода | Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению |
Наименование депонента_______________________________ |
Код счета депо _______________________________________ |
| | |
Код и наименование ценной бумаги | Номер последней операции по журналу | Количество ценных бумаг |
Код и наименование раздета счета депо |
| | |
| Итого: | |
Код и наименование раздела счета депо |
| | |
| Итого: | |
| | |
| | |
Ф.И.О и подпись ответственного исполнителя депозитария_________________________________________________________ |
| | | | | | | |
Наименование депонента_________________ |
Код счета депо ________________________ |
| | | | | | | |
Код ценной бумаги | Наименование операции | Номер операции по журналу | Количество ценных бумаг | Основание | Наименование корреспондента | Корреспондирующий счет | Корреспондирующий раздел |
Код и наименование раздела счета депо: |
... | | | | | | | |
| Итого: | | | | | | |
Код и наименование раздела счета депо: |
... | | | | | | | |
| Итого: | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
Ф.И.О. и подпись ответственного исполнителя депозитария__________________________________________________________ |
Код ценной бумаги | Остаток по активу | Остаток по пассиву |
| | |
... | | |
Итого | | |
Код ценной бумаги | Код синтетического счета | Остаток на дату составления баланса |
| ... | |
| Итого по активу | |
| | |
| ... | |
| Итого по пассиву | |
| | |
Код ценной бумаги | Код синтетического счета депо | Остаток на начало отчетного периода | Оборот по дебету с начала отчетного периода | Оборот по кредиту с начала отчетного периода | Остаток на конец отчетного периода |
| ... | | | | |
| Итого по активу | | | | |
| | | | | |
| ... | | | | |
| Итого по пассиву | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | |
Прошу Вас открыть счет Депо________________________________________________________________________________ |
________________________________________________________________________________________________________ |
(наименование организации/Ф.И. О.) |
типа____________________________________________________________________________________________________ |
Основание: Депозитарный договор №____________________________________________________от «____»____________г. |
| | |
Соответствующие документы прилагаются. |
________________________ | | _______________________ |
(Ф.И.О ) | | (Подпись) |
| | |
________________________ | | |
Должность (для юр. лиц) | | |
| | М.П. |
________________________________________________________________________________________________________ |
Заполняется сотрудником депозитария |
Дата приема заявления «__»___________________________г. | Время приема___________ |
Ф.И.О. операциониста_______________________________ |
Подпись_________________________________________ |
| | |
Открыт счет ДЕПО № | | |
Поручение №____________ Дата исполнения «__»___________ ______г. |
| | |
Операционист________________________________________ |
(подпись) | |
| | | | | | | |
Полное наименование: | | | | | | |
_______________________________________________________________________________________________________ |
Краткое наименование: | | | | | | |
____________________________________________________________________________________________________ |
юрисдикция __________________________________________________________________________________________ |
| | | | | | | |
Код ОКПО | | Код СООГУ | | Код ОКОНХ | | | |
| | | | | | | |
Код КФС | | Код КОПФ | | Код СОАТО | | | |
| | | | | | | |
Данные о государственной регистрации: |
№ регистрации ________________________ | Дата регистрации «__» ________________________________________________г. |
Орган государственной регистрации __________________________________________________________________________ |
| | | | | | | |
Юридический адрес: |
Страна__________________________________________ | Область ________________________________________________ |
Район __________________________________________ | Город населенный пункт___________________________________ |
Улица, № дома ___________________________________________________________________________________________ |
Почтовый адрес: | Почтовый индекс ___________________ Страна __________________________________________ |
Область ________________________________________ | Район __________________________________________________ |
Город населенный пункт _________________________ | Улица, № дома ___________________________________________ |
Телефон_________________________ | __________________________ | Факс______________________________________ |
междугородный код | номер | | | |
| | | | | | | |
Электронная почта (Е-mail)__________________________________________________________________________________ |
| | | | | | | |
Банковские реквизиты |
Р/С №_________________________________________ | МФО № ________________________________________________ |
В/С № ________________________________________ | Кор./счет _______________________________________________ |
Наименование банка ______________________________________________________________________________________ |
| | | | | | | |
ИНН ___________________________________________________________________________________________________ |
| | | | | | | |
Данные о приватизации / для приватизированных АО: |
№ приказа на приватизацию _____________________ | № номера на приватизацию ________________________________ |
| | | | | | | |
Дата выдачи «__» _______________________________ | Дата выдачи «__» ________________________________________ |
Кем выдан _____________________________________ | Кем выдан ______________________________________________ |
| | | | | | | |
Способ отдачи поручений и запросов: | Способ получения отчетов: |
| | | | | | | |
лично | | заказное письмо | лично | | заказное письмо |
| | | | | | | |
курьером | | | | факс | | | |
| | | | | | | |
Данные инвестиционного института: |
| | | | | | | |
Номер лицензии_________________________________ | Дата выдачи «___» ______________________________________ |
| | | | | | | |
Срок действия лицензии «__» _______________________________________________________________________________ |
| | | | | | | |
Орган, выдавший лицензию _________________________________________________________________________________ |
| | | | | | | |
Вид деятельности_________________________________________________________________________________________ |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
_____________________________ | | | ____________________________________ |
(Ф.И.О.) | | | (подпись) |
| | | | | | | |
_____________________________ | | | |
(должность) | | | |
| | | | | | М.П | |
Депозитарный договор | |
№ __________________ | Дата «____________» | ____________________ | ___________________ | |
| число | месяц | год | |
| | | | |
Карточка счета ДЕПО юридического лица с образцами подписей и оттиска печати |
| | | | |
Наименование юридического лица __________________________________________________________________________ |
| (полное наименование) | |
________________________________________________________________________________________________________ |
Адрес юридического лица __________________________________________________________________________________ |
________________________________________________________________________________________________________ |
______________________________________________________________________________________________________ |
______________________________________________________________________________________________________ |
Код города _______________________________ | телефон__________________________________ |
Факс________________________________________________________ | | |
Сообщаем образцы подписей и печати, которые просим считать обязательными при совершении операций по счету ДЕПО. Поручения на проведение операций по счету ДЕПО и информационные запросы просим считать действительными при наличии одной из них. | |
______________________________________________________________________________________________________ |
| | | | |
I лицо | | | | |
Ф.И.О. ________________________________________________________________________________________________ |
Должность ______________________________________________________________________________________________ |
Паспортные данные: | серия ___________________________________ | № ______________________________________ |
| дата выдачи ___________ кем выдан __________________________________________________ |
| до какого срока _______________________________ | |
Номер телефона_______________________________ | | |
| | | | |
| | | Образец подписи: | |
| | | | |
Документы, подтверждающие право подписи ___________________________________________________________________ |
| | | | |
II лицо | | | | |
Ф.И.О. ________________________________________________________________________________________________ |
Должность ______________________________________________________________________________________________ |
Паспортные данные: | серия __________________________________ | № ______________________________________ |
| дата выдачи ___________ | кем выдан ________________________________ |
| до какого срока ____________________________ | | |
Номер телефона _______________________________ | |
| | | Образец подписи: | |
| | | | |
Документы, подтверждающие право подписи ________________________________________________________________ |
_____________________________________________________________________________________________________ |
| | | | |
| | | | |
Образец оттиска печати | | | | |
| | | | |
____________________ | | | ____________________ | |
(Ф.И.О. ) | | | (Подпись) | |
| | | | |
| | | | |
____________________________ | | | |
Должность лица, подтверждающие правомочность позиций | | | |
| | | | |
Депозитарный договор | |
№ __________________ | Дата «___________» | _________________ | _________________ | |
| (число) | (месяц) | (год) |
|
| | | | |
Анкета физического лица |
| | | | |
Фамилия ________________________________________________________________________________________________ |
Имя ____________________________________________________________________________________________________ |
Отчество ________________________________________________________________________________________________ |
Гражданство _____________________________________________________________________________________________ |
Дата рождения «____» _______________________________________________________ |
Тип документа _____________________________________________________________ |
серия документа ____________________________номер документа _________________________________ |
Дата выдачи «____» _________________________________________________________ |
Орган, выдавший документ __________________________________________________ |
ИНН _____________________________________________________________________ |
| | | | |
Адрес прописки: |
Страна _____________________________ | Область _____________________________________________ |
Район _____________________________ | Город, населенный пункт ______________________________ |
Улица, № дома, квартира ____________________________________________________________________ |
Место жительства: |
Почтовый индекс ____________________ | Страна______________________________________________ |
Область ____________________________ | Район _______________________________________________ |
Город, населенный пункт _____________ | Улица, № дома, квартира_______________________________ |
| | | | |
Телефон ___________________________ | _________________ | Факс______________________________ |
(международный код) | (номер) | | |
Электронная почта (E-Mail) __________________________________________________________________________________ |
| | | | |
Банковские реквизиты: |
счет № __________________________________________________________________________________________________ |
Наименование банка _______________________________________________________________________________________ |
| | | | |
Образец личной подписи: |
| | | | |
Способ отдачи поручений: | Способ получения отчетов: |
лично | заказное | лично факс | заказное письмо |
|
| | | | |
Депозитарный договор | |
№ _______________ | Дата «___________» | _________________ | _________________ | |
| (число) | (месяц) | (год) | |
| | | | |
Карточка счета ДЕПО физического лица |
| | | | |
Фамилия ________________________________________________________________________________________________ |
Имя ____________________________________________________________________________________________________ |
Отчество ________________________________________________________________________________________________ |
Тип документа ___________________________________________________________________________________________ |
серия документа __________________________ номер документа __________________________________ |
| | | | |
Дата выдачи «______»________________________________________________г. |
Орган, выдавший документ ___________________________________________________________________ |
Телефон | _________________ | _________________ | | |
| (международный код) | (номер) | | |
| | | | |
Образец личной подписи: |
| | | | |
Способ отдачи поручений: | Способ отдачи поручений: |
лично | заказное письмо | лично факс | заказное письмо
|
|
| | |
Депонент / Оператор _______________________________________________________________________________________ |
(полное наименование) |
Номер счета ДЕПО | | |
| | |
| | |
Приложения: | | |
Анкета юридического лица/ физического лица (нужное подчеркнуть) |
Или | | |
Карточка счета ДЕПО юридического лица |
| | |
| | |
_____________________________ | | _______________________________________ |
(Ф.И.О.) | | (подпись) |
| | |
_____________________________ | | |
(должность) | | М.П. |
| | |
| | |
| | |
________________________________________________________________________________________________________ |
Заполняется сотрудником депозитария |
| |
Дата приема поручения «____» ___________________________ г. | Дата ввода поручения «____» ____________________г. |
| | |
Операционист _____________________________________________ | Операционист __________________________________ |
(подпись) | (подпись) |
Отчет о проведении Дата | Дата «____» _____________________ _____________г. |
№ _______________________________________Операционист___________________________________________________ |
| | (подпись) |
| | | |
Наименование депонента ___________________________________________________________________________________ |
_______________________________________________________________________________________________________ |
(полное наименование юридического лица или Ф.И.О.) |
| | | |
Номер счета ДЕПО | |
| | | |
с раздела счета ДЕПО ___________________________________________________ | на раздел счета ДЕПО ___________________________________________________ |
| | | |
Эмитент________________________________________________________________________________________________ |
| | | |
Вид, тип и категория ЦБ ________________________________________код выпуска__________________________________ |
| | | |
Количество ЦБ __________________________________ | _________________________________________________ |
(цифрами) | (прописью) |
| | | |
Основание ______________________________________________________________________________________________ |
_______________________________________________________________________________________________________ |
| | | |
| | | |
______________________ | | ______________________ | |
(Ф.И.О.) | | (подпись) | |
| | | |
______________________ | | | |
(должность) | | | М.П. |
| | | |
_______________________________________________________________________________________________________ |
Заполняется сотрудником депозитария |
| | | |
Дата приема поручения «___» ________________г. | Дата ввода поручения «___» ________________г. |
| | | |
Операционист ________________________________ | Операционист ________________________________ |
подпись | (подпись) |
| | | |
Отчет о проведении операций | Дата «___» ________________________________г. |
| | | |
№ ________________________________________________Операционист________________________________________ |
| | (подпись) |
Код ЦБ | Кол-во ЦБ в основном хранилище | Кол-во ЦБ, находящиеся на хранении в ЦД (НОСТРО счета) | Состояние эмиссионных счетов эмитента |
кол-во ЦБ к размещению | кол-во ЦБ выкупленных эмитентом | кол-во ЦБ к аннулированию |
| | | | | |
| | | | | |
Ф.И.О и подпись руководителя депозитария |
Печать депозитария |
| | | |
Дата | | поручение действительно до | |
| | | |
Получатель | | | |
Наименование депонента | | | |
Счет депо депонета | | | |
наименование депозитария | | ЛОРО счет |
| | | |
Поставщик | | | |
Наименование депонента |
|
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
наименование депозитария | | ЛОРО счет |
| | | |
Ценная бумага | | | |
Код ЦБ | Наименование ценной бумаги | Количество ценных бумаг |
цифрами | прописью |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
Детали перевода | | | |
Дата расчета | | |
Основание | |
| | | |
Депонент-Получатель | | |
______________________________________ | | |
(должность) | | |
______________________________________ | | |
(Ф.И.О.) | | |
М.П. | ___________________ | | |
| (подпись) | | |
________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________ |
Место хранения | | | |
Наименование места хранения | |
Счет депо депонента | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Вхд. номер поручения | Дата исполнения «__» _____________________________ |
Дата приема «__» _________________ | Операционист____________________________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема | | |
Операционист ___________________ (Ф.И.О. и подпись) | Примечания: | |
| | | |
Приложения | |
№ | Наименование документа |
| |
| |
| |
| |
| |
Реквизиты | Пояснения |
№ поручения | Указывается номер регистрации поручения в депозитарий-получателя |
Дата | Указывается дата регистрации поручения в депозитарий-получателя |
Получатель | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование получателя ценных бумаг в депозитарии получателя |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-получателя ценных бумаг в депозитарий — получателя |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя в счете депозитарий-получателя |
Наименование депозитария | Указывается наименование депозитария-получателя |
ЛОРО счет | Указывается код ЛОРО счета депозитария-получателя |
Поставщик | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование поставщика данного Поручения |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-поставщика в депозитарии |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги |
Наименование депозитария | Указывается наименование депозитария-поставщика |
ЛОРО счет | Указывается код ЛОРО счета депозитария-поставщика |
Ценная бумага | |
Код ценной бумаги | Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД |
Наименование ценной бумаги | Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента |
Количество ценных бумаг (цифрами) | Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Количество ценных бумаг (прописью) | Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Детали перевода | |
Дата расчета | Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены |
Основание перевода | Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению |
| | | |
Дата | | поручение действительно до | |
| | | |
Поставщик | | | |
Наименование депонента | | | |
Счет депо депонета | | | |
наименование депозитария | | ЛОРО счет |
| | | |
Получатель | | | |
Наименование депонента |
|
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
наименование депозитария | | ЛОРО счет |
| | | |
Ценная бумага | | | |
Код ЦБ | Наименование ценной бумаги | Количество ценных бумаг |
цифрами | прописью |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
Детали перевода | | | |
Дата расчета | | |
Основание | |
| | | |
Депонент-Получатель | | |
______________________________________ | | |
(должность) | | |
______________________________________ | | |
(Ф.И.О.) | | |
М.П. | ___________________ | | |
| (подпись) | | |
________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________ |
Место хранения | | | |
Наименование места хранения | |
Счет депо депонента | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Вхд. номер поручения | Дата исполнения «__» _____________________________ |
Дата приема «__» _________________ | Операционист____________________________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема | | |
Операционист ___________________ (Ф.И.О. и подпись) | Примечания: | |
| | | |
Приложения | |
№ | Наименование документа |
| |
| |
| |
| |
| |
Реквизиты | Пояснения |
№ поручения | Указывается номер регистрации поручения в депозитарии-поставщике |
Дата | Указывается дата регистрации поручения в депозитарии-поставщике |
Поставщик | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование поставщика данного Поручения |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-поставщика в депозитарии |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги |
Наименование депозитария | Указывается наименование депозитария-поставщика |
ЛОРО счет | Указывается код ЛОРО счета депозитария-поставщика |
Получатель | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование получателя ценных бумаг в депозитарии получателя |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-получателя ценных бумаг в депозитарии получателя |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя в депозитарии получателя |
Наименование депозитария | Указывается наименование депозитария-получателя |
ЛОРО счет | Указывается код ЛОРО счета депозитария-получателя |
Ценная бумага | |
Код ценной бумаги | Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД |
Наименование ценной бумаги | Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента |
Количество ценных бумаг (цифрами) | Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Количество ценных бумаг (прописью) | Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Детали перевода | |
Дата расчета | Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены |
Основание перевода | Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению |
| | | |
Дата | | поручение действительно до | |
| | | |
Поставщик | | | |
Наименование депонента | | | |
Счет депо депонета | | | |
наименование депозитария | | ЛОРО счет |
| | | |
Получатель | | | |
Наименование депонента |
|
Счет депо депонета | | Раздел счета депонента | |
наименование депозитария | | ЛОРО счет |
| | | |
Ценная бумага | | | |
Код ЦБ | Наименование ценной бумаги | Количество ценных бумаг |
цифрами | прописью |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
|
| | | |
Детали перевода | | | |
Дата расчета | | |
Основание | |
| | | |
Депонент-Получатель | | |
______________________________________ | | |
(должность) | | |
______________________________________ | | |
(Ф.И.О.) | | |
М.П. | ___________________ | | |
| (подпись) | | |
________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________ |
Место хранения | | | |
Наименование места хранения | |
Счет депо депонента | | Раздел счета депонента | |
| | | |
Вхд. номер поручения | Дата исполнения «__» _____________________________ |
Дата приема «__» _________________ | Операционист____________________________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема | | |
Операционист ___________________ (Ф.И.О. и подпись) | Примечания: | |
| | | |
Приложения | |
№ | Наименование документа |
| |
| |
| |
| |
| |
Реквизиты | Пояснения |
№ поручения | Указывается номер регистрации поручения в депозитарий-поставщика |
Дата | Указывается дата регистрации поручения в депозитарий-поставщика |
Поставщик | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование поставщика данного Поручения |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-поставщика в депозитарии |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги |
Наименование депозитария | Указывается наименование депозитария-поставщика |
ЛОРО счет | Указывается код ЛОРО счета депозитария-поставщика |
Получатель | |
Наименование депонента | Указывается полное наименование получателя ценных бумаг в депозитарии-получателя |
Счет депо | Указывается номер счета депо депонента-получателя ценных бумаг в депозитарии получателя |
Раздел счета депо | Указывается код раздела счета депо на счете депонента-получателя в депозитарии получателя |
Наименование депозитария | Указывается наименование депозитария-получателя |
ЛОРО счет | Указывается код ЛОРО счета депозитария-получателя |
Ценная бумага | |
Код ценной бумаги | Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД |
Наименование ценной бумаги | Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента |
Количество ценных бумаг (цифрами) | Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Количество ценных бумаг (прописью) | Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу |
Детали перевода | |
Дата расчета | Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены |
Основание перевода | Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению |