Типовой проспект эмиссии
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 2 апреля 1997 г. Регистрационный № 327]
I. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИОННОМ ФОНДЕ
1. Инвестиционный фонд «_________» (далее именуемый — ИФ) создан в форме акционерного общества открытого типа.
2. Сокращенное наименование ИФа: ИФ «________».
3. Зарегистрирован в качестве юридического лица в Министерстве юстиции Республики Узбекистан «___»____________ 199_ года под №___.
4. Тип инвестиционного фонда: открытый или закрытый.
5. Лицензия №___ на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг выдана Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан «__»__________ 199_года.
6. Юридический адрес ИФа: _____________________________
7. Почтовый адрес ИФа: ________________________________
8. Банковские реквизиты: _______________________________
9. Срок деятельности ИФа _______ лет.
10. Ответственность за достоверность представляемых в проспекте эмиссии данных, а также за несоблюдение правил выпуска ценных бумаг несут ИФ (эмитент), гаранты его выпуска и иные инвестиционные институты, распространяющие по соглашению с ним его ценные бумаги.
11. Орган осуществивший регистрацию выпуска акций ИФ, не несет ответственности за достоверность информации, представленной в проспекте эмиссии.
II. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
12. Цели инвестиций:
обеспечение доходности вложений;
обеспечение приращения вложенных средств.
13. Направления инвестиционной политики (агрессивная политика, направленная на рисковые, высокодоходные инвестиции; пассивная политика, направленная на низкорискованные, со стабильным доходом инвестиции и умеренная политика, совмещающие два полюса направлений инвестиционной политики):
краткое описание предполагаемой деятельности ИФа на рынке ценных бумаг, исходя из направления инвестиционной политики ИФ будет производить инвестиции в простые акции приватизированных предприятий, на банковские счета и во вклады.
Указание минимальных и максимальных долей портфеля ИФа, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
14. Ограничения в инвестиционной деятельности.
ИФ не имеет права:
осуществлять иные виды инвестиций, кроме вложения в ценные бумаги;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), собственники которых получают преимущественное право на имущество фонда по сравнению с владельцами простых акций на предъявителя;
приобретать простые акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированным лицам инвестиционного фонда будет принадлежать более 15 процентов акций этого общества;
приобретать и иметь в своих активах более 30 процентов ценных бумаг одного эмитента по номинальной стоимости;
инвестировать более 10 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг;
инвестировать средства в ценные бумаги аффилированных лиц инвестиционного фонда;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащий погашению, превысит 15 процентов рыночной стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев и не подлежит пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться фондом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций у акционеров;
выпускать долговые обязательства;
выдавать гарантии любого рода, закладывать имущество или имущественные права;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги юридических лиц, организационно-правовая форма которых предусматривает полную ответственность его участников;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, депозитарием, независимым аудитором, учредителями фонда, а также акционерами, владеющими 5 и более процентами акций фонда, предприятиями контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
приобретать у своих аффилированных лиц, либо продавать им ценные бумаги и иное имущество;
вкладывать средства в долговые обязательства, за исключением государственных ценных бумаг;
осуществлять деятельность в качестве представителей посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;
приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов;
обменивать выпущенные фондом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления, держателем которых является Госкомимущество Республики Узбекистан, в сумме, превышающей 5 процентов чистого актива инвестиционного фонда. Доля акций инвестиционного фонда, держателем которых выступает Госкомимущество Республики Узбекистан, не может превышать 5 процентов чистых активов инвестиционного фонда;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших государственной регистрации в Республике Узбекистан или осуществляющих основную деятельность не на территории Республики Узбекистан;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода.
15. Депозитарий не может быть кредитором и гарантом ИФа.
16. Органы государственной власти и управления не могут быть учредителями ИФа.
17. Кроме вышеуказанных требований, ИФ по решению общего собрания акционеров вводит дополнительные ограничения в инвестиционную деятельность.
IV. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ВЫПУСКАХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ
18. Уставной фонд при учреждении ИФ (не менее 200 размеров минимальных зарплат) составляет__________________ сум.
19. Уставной фонд сформирован и оплачен учредителями денежными средствами, а также ценными бумагами и недвижимым имуществом.
При учреждении инвестиционного фонда не менее 75 процентов его уставного фонда должен быть оплачен в денежной форме.
Акции в количестве __________ штук распределены между учредителями пропорционально их долям.
20. Отчет о дополнительно выпущенных ИФ, ценных бумагах с разбивкой по выпускам ценных бумаг:
вид ценных бумаг (простые акции);
номер, дата и кем произведена государственная регистрация выпуска;
объем выпуска (по номинальной стоимости);
количество выпущенных акций;
номинальная стоимость одной акции;
количество нереализованных акций предыдущего выпуска;
выплата дивидендов в динамике, за три последних года или меньший период, в течение которого функционирует ИФ;
дата выплаты дивидендов.
21. Акции ИФ зарегистрированы как простые акции, которые наделены равными между собой правами.
V. СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТОЯЩЕМ ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
22. Размер уставного фонда с учетом дополнительного выпуска акций.
23. Общие данные о ценных бумагах:
вид выпускаемых ценных бумаг;
общий объем выпуска (по номинальной стоимости);
количество выпускаемых ценных бумаг (шт.);
номинальная стоимость одной акции.
24. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:
дата начала размещения акций;
дата окончания размещения акций;
максимальное количество акций, разрешенных к приобретению одним инвестором (шт.);
форма выпуска ценных бумаг (безналичная, наличная);
оплата акций ИФ производится денежными средствами, в наличной или безналичной форме;
место/места, где потенциальные покупатели могут приобрести (подписаться) на ценные бумаги;
ограничения на приобретение акций ИФ;
условия и порядок распространения ценных бумаг.
25. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по адресу: __________________ или по телефону №_________________________
VI. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ


‎п/п‎

Полное‎ наименование и
‎организационно-правовая

Местонахождение
‎(для юридических лиц)‎

Ф.И.О. паспортные‎ данные
‎(для физических лиц)

Доля учредителей в
‎уставном фонде
‎ИФ в %‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎


‎‎

VII. ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ
26. Сведения о наблюдательном совете ИФ:
фамилии, имена, отчества членов Наблюдательного совета, их паспортные данные;
доля в уставном капитале ИФ (в процентах);
перечень всех занимаемых должностей за последние пять лет, с учетом должности, занимаемой в настоящее время.
27. Сведения об Управляющей компании ИФ:
полное наименование предприятия;
местонахождение;
номер и дата государственной регистрации;
банковские реквизиты и объем собственных активов;
состав учредителей;
номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности в качестве Управляющей компании инвестиционных фондов;
сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на управление;
доля в уставном фонде эмитента (в процентах);
перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем Управляющей компании.
28. Сведения о депозитарии ИФ:
Депозитарий зарегистрирован в качестве юридического лица ______________________ «___» ___________19___года под № _____.
Сокращенное наименование: ________________________
Юридический адрес: ______________________________
Почтовый адрес: __________________________________
Банковские реквизиты: _____________________________
Учредителями ____________________________ являются:




Доля в уставном фонде эмитента (в процентах).
Аффилированными лицами, а также лицами, контролирующими или находящимися под контролем депозитария являются:
VIII. СВЕДЕНИЯ О НЕЗАВИСИМОМ АУДИТОРЕ ИФ
29. Сведения о независимом аудиторе –– юридическом лице:
полное и сокращенное наименование;
дата и номер государственной регистрации, наименование регистрирующего органа;
номер и дата лицензии на право осуществления аудиторской деятельности, наименование органа, выдавшего лицензию;
местонахождение и банковские реквизиты.
30. Сведения о независимом аудиторе — физическом лице:
фамилия, имя, отчество;
паспортные данные;
номер и дата лицензии на право осуществления аудиторской деятельности, наименование органа, выдавшего лицензию.
IX. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ
31. Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к ИФ, членам Наблюдательного совета на момент регистрации проспекта эмиссии.
32. Сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента органами государственного управления, судебными органами в течение трех лет до момента принятия решения о выпуске ценных бумаг.
Такие сведения должны содержать:
дату наложения санкций;
орган, наложивший санкции; причину наложения санкций;
вид санкций; размер санкций;
степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг.
X. СВЕДЕНИЯ О ЗАТРАТАХ ИФА
33. За оказание ИФ услуг, согласно контракту об управлении фондом, Управляющая компания получает от ИФ вознаграждение.
34. Размер вознаграждения Управляющей компании за управление ИФ составляет _____________ сумов в год. Выплата вознаграждения Управляющей компании производится ежеквартально в последний день финансового квартала.
35. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое Управляющей компанией в связи с управлением ИФ, устанавливается в размере 5 процентов от средней годовой стоимости активов баланса ИФ, рассчитанный как сумма стоимости активов баланса ИФ на конец каждого месяца в течение года, разделенная на двенадцать. В указанную сумму включается возмещение всех расходов Управляющей компании, предусмотренных положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов. В случае превышения годового вознаграждения Управляющей компании 5 процентов средней годовой стоимости активов баланса ИФ объем вознаграждения Управляющей компании должен быть приведен в соответствие установленному соотношению.
36. По результатам года Управляющая компания получает дополнительное премиальное вознаграждение в размере ________ процентов от величины прироста чистых активов ИФ за отчетный год.
37. Управляющая компания не имеет право на получение других платежей от ИФ, кроме платежей вознаграждения, дополнительного премиального вознаграждения по итогам года и платежей на покрытие расходов по выплате вознаграждений Наблюдательному совету ИФ, депозитарию и расходов по перечислению обязательных налогов от деятельности ИФ и издержек понесенные по организационным вопросам ИФ.

№‎

НАИМЕНОВАНИЕ ЗАТРАТ‎ ‎

СУММА‎ ‎

В ПРОЦЕНТАХ‎

1‎.



Размер вознаграждения, выплаченного
‎Управляющей компании.
‎‎За последний финансовый год
‎За последний квартал
‎Предусмотренный контрактом с
‎Управляющей компанией

в суммах‎




в процентах к стоимости чистых активов на последнюю отчетную дату.‎

2.‎ Размер вознаграждения,
‎выплаченного депозитарию ‎‎
‎За последний финансовый год ‎ ‎
‎За последний квартал ‎ ‎
‎Предусмотренный контрактом
‎с депозитарием ‎

в суммах‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

в процентах к стоимости чистых активов на последнюю отчетную дату.‎‎
3.‎ Другие затраты ИФа за: ‎
‎а‎) внесение изменений в устав
‎ИФа или в другие контракты; ‎
‎б) регистрацию выпуска акций ИФа; ‎
‎в) услуги по котировке;
‎‎г) за рекламу (в размере 1 процента
‎от стоимости активов ИФа); ‎
‎д) брокерские услуги;
‎‎е) налоги, связанные с деятельностью
‎ИФа (за исключением подоходных
‎налогов, подлежащих оплате управляющей
‎компанией или удержанных с нее в
‎отношении платы за управление или
‎премиальных), включая расходы по
‎расчету налогов, юридическому и
‎бухгалтерскому анализу; ‎
‎и) вознаграждение членам наблюдательного
‎совета ИФа ‎
‎За последний финансовый год ‎
‎За последний квартал ‎

в суммах‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎

в процентах к стоимости чистых активов на последнюю отчетную дату.‎‎‎
XI. СВЕДЕНИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ
38. Каждый акционер ИФ имеет право присутствовать на общих собраниях акционеров персонально или доверять осуществление своих прав на собрании другим акционерам (их представителям), а также третьим лицам.
39. Представители акционеров могут быть постоянными либо назначенными на определенный срок.
40. Каждая акция дает право одного голоса при решении всех вопросов, рассматриваемых на общем собрании акционеров, право на получение дивидендов ИФ.
41. Все акции ИФ являются простыми акциями с одинаковым правом голоса, дают право на участие в управлении ИФ, право на получение дивидендов и соответствующей части имущества при ликвидации ИФ.
42. В случае ликвидации ИФ его имущество, оставшееся после удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между держателями простых акций в соответствии с их долей акций в уставном фонде ИФ.
43. Акционер вправе в любой срок заменить своего представителя в высшем органе, поставив об этом в известность исполнительный орган ИФ.
44. Акционерам могут выдаваться сертификаты на суммарную номинальную стоимость приобретенных акций.
45. Акция неделима. В случае, когда одна и та же акция принадлежит нескольким лицам, все они признаются одним владельцем акции и могут осуществлять свои права через одного из них или через общего представителя.
46. Высшим органом управления ИФ является общее собрание акционеров к исключительной компетенции которого относятся:
одобрение основных направлений, целей и ограничений в деятельности фонда;
внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции;
реорганизация общества;
утверждение объемов выпуска ИФом акций новой эмиссии; утверждение инвестиционной декларации;
одобрение контрактов с управляющей компанией и депозитарием, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющей компании, а также внесение в них изменений и дополнений;
утверждение аудитора ИФа;
рассмотрение и утверждение годовых отчетов о результатах деятельности ИФа (включая его филиалы), порядка распределения дохода (прибыли), возмещения убытков и расчетов дивидендов;
определение количественного состава наблюдательного совета и отзыв членов наблюдательного совета ИФа;
утверждение регламента общего собрания; увеличение уставного фонда ИФа;
принятие решений о привлечении к имущественной ответственности должностных лиц фонда;
определение условий оплаты труда должностных лиц фонда, его филиалов;
принятие решения о ликвидации фонда, создание ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного баланса и отчета.
47. К исключительной компетенции общего собрания акционеров ИФа могут быть отнесены и иные вопросы.
48. Общее собрание признается правомочным, если в нем принимают участие акционеры, имеющие в соответствии с уставом общества не менее 60 процентов голосов (наличие кворума). Голосование на общем собрании акционеров ИФа проводится по принципу одна акция — один голос.
49. Для решения вопросов об изменении и дополнении устава инвестиционного фонда, прекращении его деятельности, создании и прекращении деятельности филиалов, изменении уставного фонда необходимо большинство в три четверти голосов участвующих в собрании акционеров.
50. По всем остальным вопросам решение принимается простым большинством голосов, при наличии кворума.
51. При отсутствии кворума дата проведения повторного собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.
52. Повторное общее собрание акционеров проводится независимо от кворума. Решения на повторном общем собрании принимаются простым большинством голосов, за исключением вопросов, на которые необходимо одобрение акционеров, владеющих не менее 3/4 голосов участвующих в общем собрании акционеров ИФа.
53. Первое собрание акционеров проводится не позднее 30 дней со дня регистрации ИФа. ИФ один раз в год проводит общее годовое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров. При этом период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.
54. Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны наблюдательным советом:
для рассмотрения вопросов деятельности ИФа председатель наблюдательного совета ИФа обязан созвать внеочередное собрание по решению наблюдательного совета, либо акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами акций ИФа, депозитария, аудитора и управляющей компании ИФа. В таком требовании должна быть сформулирована цель проведения собрания;
в случае прекращения действия или отзыва лицензии управляющей компании или депозитария ИФа, утверждения контракта с новой управляющей компанией или депозитарием.
55. Наблюдательный совет ИФа обязан созвать внеочередное общее собрание в случае прекращения действия или отзыва лицензии Управляющей компании ИФа, для утверждения соглашения с новой Управляющей компанией.
56. Уведомление о созыве собрания и его повестка дня осуществляется путем оповещения через средства массовой информации или путем письменного уведомление каждого акционера не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
57. В полномочия Наблюдательного совета входят решения всех вопросов деятельности ИФа, если они не отнесены к исключительной компенсации общего собрания акционеров.
58. Численный и персональный состав Наблюдательного совета при учреждении ИФ, принимается решением учредителей.
59. Оплата приобретаемых акций ИФа производится денежными средствами, в наличной или в безналичной форме.
60. Сведения об организациях, принимающих участие в распространении акций ИФа.
XII. ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ ИФ
61. Прибыль ИФ, направляемая на выплату дивидендов подлежит распределению между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акций.
62. Дивиденды выдаются по акциям, приобретенным не позднее, чем за 30 дней до официально объявленной даты его выплаты.
63. Дивиденды не выплачиваются по акциям, которые находятся на балансе ИФ.
64. Промежуточный дивиденд (квартальный, полугодовой) объявляется Наблюдательным советом ИФ, в расчете на одну акцию по итогам квартала (полугодия).
65. Размер окончательного дивиденда, приходящийся на одну акцию, объявляется общим собранием акционеров по результатам года с учетом выплаты промежуточных дивидендов по предложению Наблюдательного совета.
66. Размер окончательного дивиденда не может быть больше рекомендованного наблюдательным советом ИФ, но может быть уменьшен общим собранием акционеров.
67. Общее собрание акционеров и наблюдательный совет вправе принимать решения о нецелесообразности выплаты дивидендов по акциям ИФ по итогам того или иного периода и года в целом, в случаях, если ИФ неплатежеспособен, либо может стать таковым после выплаты дивидендов.
68. Если в годовом балансе фонда имеются убытки, то наблюдательный совет или общее собрание акционеров не вправе объявлять и выплачивать дивиденды по акциям до тех пор, пока убытки не будут покрыты.
69. ИФ объявляет размер дивидендов без учета налогов с них.
70. Выплата объявленных общим собранием дивидендов является обязательной для ИФ.
71. ИФ публикует данные о размере, сроках и месте выплачиваемых дивидендов в средствах массовой информации или сообщает эти данные каждому акционеру в письменной форме по месту, указанному акционером в реестре акционеров и внесенными в него изменениями, в декадный срок с момента принятия решения о выплате дивидендов.
72. Дивиденд выплачивается ИФом самостоятельно, или банком-агентом чеком, платежным поручением, почтовым или телеграфным переводом: ИФ обеспечивает выплату дивидендов в виде и по адресу, указанному каждым конкретным акционером.
73. Дивиденды выплачиваются за вычетом соответствующих налогов.
74. Дивиденд, не востребованный владельцем или его законным правопреемником или наследником в установленное для истечения исковой давности сроки, перечисляется в доход ИФа.
75. Выплата дивидендов производится в следующие сроки:
промежуточные: квартальные, не позднее __ дней после окончания квартала;
полугодовые, не позднее __ дней после окончания полугодия;
окончательные (годовые) не позднее __ дней года, следующего за отчетным.
76. Акционер вправе дать поручение ИФ осуществлять выплату причитающихся ему дивидендов в более поздние сроки.
XIII. ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРОВ ИФА
77. ИФ не может гарантировать инвесторам письменно или путем рекламы получение прибыли, дохода или увеличение стоимости акций ИФ.
78. Акционеры должны знать, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском.
79. Предшествующее повышение цены акций ИФ, если таковое имело место, не означает, что повышение обязательно повторится в будущем.
80. ИФ обязан выкупать акции фонда по требованию их владельцев (для ИФов открытого типа)
или
ИФ не выкупает акции фонда по требованию их владельцев (для ИФов закрытого типа).
81. Прежде чем приобрести акции ИФа, акционеры имеют права рассмотреть все возможные варианты инвестирования своих средств.
XIV. СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
82. Перечень инвестиций ИФ на начало и конец отчетного периода с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.
Инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвестициям фонда) за отчетный период.
84. Увеличение (уменьшение) стоимости активов ИФ в зависимости от повышения (понижения) рыночной цены акций, составляющих портфель ИФ.
85. Суммарный доход ИФа, включающий инвестиционный доход и прибыль от реализации акций из портфеля ИФа.
86. Количество выпущенных и проданных акций ИФ на отчетную дату.
87. Затраты ИФ за отчетный период.
88. Стоимость чистых активов ИФ, приходящаяся на одну оплаченную акцию ИФ.
89. Отношение затрат ИФ к стоимости его чистых активов.
90. Отношение суммарного дохода за отчетный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного периода.
91. Текущая цена акций ИФ на дату составления проспекта эмиссии.
Подписи членов Наблюдательного совета ИФа
(подписывается не менее чем 2/3 членами Наблюдательного совета ИФа):


‎(Ф.И.О., должность)

‎(Ф.И.О., должность)