Tizimning ushbu imkoniyatidan foydalanish uchun Siz avtorizatsiya qilinishingiz kerak!
Ro‘yxatdan o‘tishni xohlaysizmi? Yoki tizimga o‘z loginingiz bilan kirasizmi?

Avtorizatsiya qilish Ro‘yxatdan o‘tish

×
 ×
О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ИНСПЕКТИРОВАНИЯ (ПРОВЕРКИ) КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ И ИХ ФИЛИАЛОВ ИНСПЕКЦИОННЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

1. Общие правила

2. Цели и предмет инспекции

3. Место проведения инспекции

4. Банковская тайна

5. Периодичность, срок и виды инспектирования (проверок)

6. Планирование инспектирования

7. Рабочая группа по проверке банка

8. Порядок проведение инспектирования (проверки)

9. Оформление результатов проверки

10. Права и обязанности членов рабочей группы (инспекторов) Центрального банка

11. Права и обязанности проверяемого банка

РАСПОРЯЖЕНИЕ на проведение инспектирования (проверки) коммерческого банка (филиала)

ЭТОТ ИНСПЕКЦИОННЫЙ ОТЧЕТ ЯВЛЯЕТСЯ СТРОГО КОНФИДЕНЦИАЛЬНЫМ

1. Общее заключение

2. Достаточность капитала

3. Качество активов

4. Администрация/менеджмент

5. Поступления

6. Ликвидность

7. Ведение бухгалтерского учета, внутренний контроль и внутренний аудит

8. Другие значительные вопросы (вопросник)

Приложения

АКТ изъятия документов

АКТ о возврате ранее изъятого(ых) документа(ов)

АКТ по факту противодействия в проведении проверки банка _________

Акт утратил силу 24.04.2011
 Комментарий LexUz
Настоящее Положение утратило силу в соответствии c постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 12 марта 2011 года № 8/1 «Об утверждении Положения о порядке проведения инспектирования (проверки) коммерческих банков и их филиалов Центральным банком Республики Узбекистан» (рег № 2217 от 14.04.2011 г.).
10.3. В ходе изъятия документов составляется акт изъятия документов (приложение № 3), подписываемый руководителем проверки и должностным лицом банка, в присутствии которого производилось изъятие. Если должностное лицо отказалось от подписи, в акте делается соответствующая оговорка, которая заверяется еще одним членом рабочей группы.

№_____________

№__________ от «___» __________________ 1999 г.

Руководителю рабочей___________________________________________________________

(Ф.И.О.)

______________________________________________________________________________

Членам рабочей группы __________________________________________________________

(Ф.И.О.)

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

поручается в соответствии со ст. 50-51 Закона Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» провести инспектирование в коммерческом банке (филиале)

______________________________________________________________________________

(наименование коммерческого банка (филиала))

______________________________________________________________________________

В соответствии с Положением ЦБРУ «О порядке проведения инспектирования (проверки) коммерческих банков и их филиалов инспекционными подразделениями Центрального банка Республики Узбекистан», утвержденного Правлением Центрального банка от «__»_________ 199_года, члены рабочей группы (инспектора) Центрального банка имеют право беспрепятственно осуществлять вход и выход из здания и других служебных помещений проверяемого банка (филиала), получать и проверять все необходимые документы за любой период, снимать копии с них, получать устные и письменные объяснения от сотрудников.

Руководители и все сотрудники проверяемого банка (филиала) обязаны содействовать рабочей группе (инспекторам) Центрального банка в проведении данной проверки.

Распоряжение действительно до ____________ 199_ г.


Заместитель Председателя

(подпись)

Инспектора, назначенные Центральным банком Республики Узбекистан (ЦБРУ), подготовили данный отчет по результатам инспекции, проведенной в соответствии со статьей 51 Закона «О Центральном банке Республики Узбекистан». Информация, содержащаяся в этом отчете, основана на бухгалтерских данных банка и на отчетах, предоставленных инспекторам руководством и сотрудниками банка.

______________19___г.

Руководитель рабочей группы (проверки) ________________________________________________________

(Ф.И.О.)

в присутствии работников банка

___________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О.)

на основании Положения о порядке организации проверок коммерческих банков и их филиалов, проводимых инспекционными подразделениями Центрального банка Республики Узбекистан произвел в _________ __________________________банке

изъятие____________________________________________________________________________________

(название и реквизиты изымаемого(ых) документ(ов)

Об изъятии указанного документа составлен настоящий акт


Руководитель рабочей группы


(Ф.И.О., подпись)


Работник банка, присутствовавший
при изъятии документов



(должность, Ф.И.О., подпись)


Копию акта получил:


(руководитель банка, Ф.И.О.)


______________________________ от подписи отказался, данный факт подтверждаю

(Ф.И.О)

Руководитель рабочей группы __________________ (подпись)


Член рабочей группы _________________________ (подпись)


«____» ___________19__г.

________________19____г.

Руководитель рабочей группы _____________________________________________________

(должность, Ф.И.О.)

работники банка: ________________________________________________________________
______________________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О.)

другие свидетели ________________________________________________________________

на основании Положения о порядке организации проверок коммерческих банков и их филиалов инспекционными подразделениями Центрального банка Республики Узбекистан произвел в ___________________________________________________________________банке

изъятие ______________________________________________________________________

(название и реквизиты изъятых документов)

О возвращении указанного документа составлен настоящий акт

Руководитель рабочей группы (проверки)


(Ф.И.О, подпись)


Работник банка, присутствовавший при выдаче документа


(должность, Ф.И.О., подпись)


Копию акта получил: руководитель
(представитель) банка



(Ф.И.О, подпись)


Член рабочей группы __________ (подпись)

«___»____________19_г.

от «__»___________ 199_г.

Настоящим актом удостоверяется, что « ___»________________199____г. в соответствии с распоряжением
от ________________________________________________________________№ ____
рабочая группа в составе:___________________________________________________________________
проводила проверку (должна была приступить к проверке) данного банка с «__»________ 199__г.
Для выполнения утвержденного задания рабочей группе необходимо было «__»_________199__г.
(получить доступ в помещение, документы, снять копию документа, взять объяснение и т. п.)
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
Руководителем банка ______________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О.)

в этом было отказано (доступ запрещен, материалы не получены) и что сделало невозможным (проверить,
выяснить, уточнить и т.п.)
_________________________________________________________________________________________
Об изложенном сообщается для принятия мер.

Руководитель рабочей группы (проверки)


(Ф.И.О., подпись)


Копию акта получил:


руководитель банка (Ф.И.О., подпись)


__________________________________________ от подписи отказался, данный факт подтверждаю.

(Ф.И.О.)

Руководитель рабочей группы _______________________ (подпись)
Член рабочей группы ______________________________ (подпись)


«___» _________19__г.


При обнаружении ошибки в акте, выделите и нажмите Ctrl+Enter.

© Государственное учреждение «Национальный правовой информационный центр «Адолат» при Министерстве юстиции Республики Узбекистан»